函件背景

随着我国资本市场的发展，上市公司通过定向增发（以下简称“定增”）融资已成为一种常见的融资方式。为了规范定增行为，提高上市公司治理水平，监管部门对定增项目提出了多项要求。为确保定增意见得到有效落实，现将相关事项以函件形式通知如下。

函件目的

本函件的目的是为了督促各上市公司及其相关方认真落实监管部门关于定增的意见和要求，确保定增项目合规、高效地进行，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序。

函件内容

一、关于定增项目的决策程序

1. 上市公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及公司章程的规定，对定增项目进行充分讨论，形成明确、合理的定增方案。

2. 上市公司董事会应确保定增方案符合监管部门的要求，并在董事会会议中充分讨论，形成决议。

3. 上市公司董事会应将定增方案提交股东大会审议，股东大会应按照公司章程的规定进行表决。

二、关于定增项目的信息披露

1. 上市公司应按照《上市公司信息披露管理办法》的要求，及时、准确、完整地披露定增项目的相关信息。

2. 上市公司应披露定增方案、募集资金用途、发行对象、发行价格、发行股份数量、锁定期等关键信息。

3. 上市公司应确保信息披露的真实性、准确性、完整性，不得有误导性陈述或重大遗漏。

三、关于定增项目的投资者保护

1. 上市公司应充分关注投资者利益，确保定增项目的公平性、合理性。

2. 上市公司应采取有效措施，保障投资者在定增过程中的知情权、参与权、监督权。

3. 上市公司应加强对发行对象的资格审查，确保其具备良好的信誉和投资能力。

四、关于定增项目的监管要求

1. 上市公司应按照监管部门的要求，建立健全定增项目的内部控制制度。

2. 上市公司应定期对定增项目进行自查，确保项目合规、高效进行。

3. 上市公司应积极配合监管部门对定增项目的监督检查，及时整改发现的问题。

函件要求

1. 各上市公司应高度重视本函件的要求，认真落实监管部门关于定增的意见和要求。

2. 上市公司董事会应加强对定增项目的监督和管理，确保项目合规、高效进行。

3. 上市公司应加强与投资者沟通，及时回应投资者关切，维护投资者合法权益。

4. 各上市公司应在收到本函件之日起15个工作日内，将落实情况报送监管部门。

结语

本函件旨在督促各上市公司及其相关方认真落实监管部门关于定增的意见和要求，确保定增项目合规、高效进行。监管部门将密切关注各上市公司落实情况，对违反规定的，将依法予以查处。希望各上市公司能够积极配合，共同维护资本市场秩序，促进我国资本市场的健康发展。